金融資産運用設計 金融庁が公表する、投資信託の販売会社による”顧客本位の業務運営”モニタリング結果
2021年6月30日、金融庁が、「投資信託等の販売会社による顧客本位の業務運営のモニタリング結果」を公開した。 金融庁は2017年3月に「顧客本位の業務運営に関する原則」を策定・公表している。 これについて、主要な販売会社（主要行等10行、...
顧客本位の業務運営
金融資産運用設計 
金融資産運用設計 運用損益がプラスの顧客は3割と半減。投資信託のリターンに関連する各金融事業者のKPI
2021年2月26日、金融庁が、「安定的な資産形成に向けた金融事業者の取組み状況(2020年12月末時点）」を公表した。 安定的な資産形成には、長期・積立・分散投資が有効であると考えられる。 これを実現するためには、資産形成に適した金融商品...
金融資産運用設計 auアセットマネジメント、”2020年度顧客本位の業務運営に関する成果指標（KPI）”を公表
2020年10月30日、auアセットマネジメントが、『お客さま本位の業務運営に関する方針』に係る取組状況を公表した。 「長期資産形成に資する投信のご提供」に関する成果指標（KPI）として、2つの数字が紹介されている。 ひとつは、「iDeCo...
リスクと保険 ”顧客本位の業務運営”をAIが支援。金融機関向けコンプライアンス・リスク管理支援サービス
2020年7月10日、三井情報・FRONTEO・ASEFパートナーズが、「コンプライアンス・リスク管理支援サービス」の提供開始を発表した。 「コンプライアンス・リスク管理支援サービス」は、金融機関を中心に接客応対現場のリスク管理を進める企業...
金融資産運用設計 投資信託の販売にで平均保有期間が長期化。顧客本位の業務運営のモニタリング結果
2019年8月28日、金融庁が、「投資信託等の販売会社における顧客本位の業務運営のモニタリング結果について」というページを公開した。 金融庁では、平成29年3月に「顧客本位の業務運営に関する原則」を策定している。 2年が経過する中、顧客本位...